CFTC 工作人员被要求撤回可疑石油交易分析
CFTC 工作人员被要求撤回针对可疑石油交易的相关分析，该事件由日本时报披露。目前暂未公开该指令的具体发布主体、撤回原因及相关分析的详细内容。
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监管与执法 最新动态
征求意见、执法处罚与风险警示。
57 条相关动态近 30 天 45 条其中精选 2 条
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新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分1818 美联储：货币政策AI 评分2222 美联储理事会发布2026年8月17日、9月9日及9月16日贴现率会议纪要
美联储理事会于2026年10月13日发布2026年8月17日、9月9日及9月16日贴现率会议纪要，纪要披露了理事会通过贴现窗口向存款类机构提供贴现率的审议与确定过程。该贴现率的制定流程与联邦公开市场委员会设定联邦基金利率目标区间的流程相互独立。
阅读原文新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分1919 参议员 Warren 要求 GAO 调查 CFTC 裁员事宜
参议员 Warren 提请美国政府问责局（GAO）对美国商品期货交易委员会（CFTC）的人员裁减情况展开调查。该事件属于金融监管领域的动态，目前暂无更多公开细节披露。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分3232 香港金管局发布2026年9月底外汇基金分析账户
香港金管局发布2026年9月底外汇基金分析账户，当月外汇基金对外资产减少767亿港元至35760亿港元，货币基础为20902亿港元，对香港私营部门债权为4730亿港元，对外负债为1353亿港元。该账户按国际货币基金组织特殊数据发布标准发布，2027年全年的发布日程已同步公布。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分3232 香港金管局欢迎「渝港跨境数据验证平台」正式启动
香港金管局（HKMA）于10月14日宣布，由其与重庆相关部门共同推动的「渝港跨境数据验证平台」（CQ-HK DVP）正式启动。该平台依托区块链技术与哈希值数据编码，可在不跨境传输或存储原始文件的前提下完成客户提交数据的核验，初期主要支持跨境金融场景，覆盖渝港两地银行的北向、南向数据流验证需求，可服务于两地客户的开户、贷款申请等多元银行业务。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分2525 香港金管局将于2026年10月21日举行10年期港元政府机构债券增发投标
香港金管局代表香港特区政府宣布，将于2026年10月21日举行10年期港元政府机构债券增发投标，标的为代码10GB3507001的存量债券，发行规模12.5亿港元，2026年10月22日完成结算。该债券票面利率3.17%，每半年付息一次，到期日为2035年7月24日，投标仅对基础设施债券计划下的指定一级交易商开放，最低投标金额为5万港元的整数倍。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分2424 香港金管局将于2026年10月21日举行3年期港元HKSAR机构政府债券增发投标
香港金管局代表香港特区政府宣布，将于2026年10月21日通过增发现有5年期政府债券（发行编号05GB2912001，股票代码4284）的方式举行3年期港元机构政府债券投标，2026年10月22日结算。本次投标规模为7.5亿港元，债券票面年利率3.23%，每半年付息一次，到期日为2029年12月5日，仅面向基建债券计划下的指定一级交易商开放，最低投标金额为5万港元或其整数倍。
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联邦公报：CFTC 规则与通知AI 评分5353 CFTC 拟议加密资产交易与市场监管规则，明确加密资产的商品属性认定边界
CFTC 发布《加密资产交易监管》与《加密资产市场监管》拟议规则，明确除 GENIUS Act 定义的合规支付稳定币外，其余加密资产一般符合《商品交易法》下的商品定义。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分2525 香港金管局公布10月13日外汇基金票据招标结果及10月20日招标安排
香港金管局公布10月13日两期外汇基金票据招标结果，Q2641期获认购2055.33亿港元、中标711.51亿港元，平均中标收益率2.82%；H2670期获认购649.30亿港元、中标190亿港元，平均中标收益率3.15%。10月20日将开展三期外汇基金票据招标，合计拟发行841.47亿港元。
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SEC：新闻稿AI 评分4848 SEC 拟扩大注册基金可进行交叉交易的证券范围
SEC 于 2026 年 10 月 9 日发布拟议规则，拟修订《1940 年投资公司法》下的 17a-7 交叉交易规则，恢复多数固定收益证券的交叉交易权限，同时优化定价、监督等规则条件，并要求开展交叉交易的注册基金汇总报告相关交易活动。该提案将在 SEC.gov 及《联邦公报》发布，公众征求意见期为发布后 60 天。
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Anthropic NewsAI 评分3030 Anthropic 发布 2026 年使用政策更新
Anthropic 发布 2026 年使用政策更新，新版政策将于 11 月 12 日生效。本次更新多为对现有规则的澄清，新增整合后的欺骗性活动专项条款，细化选举、武器、监控相关限制，明确高风险用例要求并新增针对模型的恶意行为禁令。完整政策可在对应页面查阅。
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SEC：新闻稿AI 评分4646 SEC 就“樱桃挑选”案申请对 Western Asset 前联席 CIO Ken Leech 作出最终判决
SEC 于 2026 年 10 月 6 日申请法院对 Western Asset 前联席 CIO Stephen Kenneth Leech II 作出同意最终判决，指控其在 2021 年 1 月至 2023 年 10 月期间实施多年“樱桃挑选”交易分配方案。
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美联储：讲话AI 评分5252 美联储理事鲍曼发表讲话，宣布将重构银行监管职能并推进监管框架现代化
美联储理事、负责监管的副主席鲍曼在社区银行研究会议上发表讲话，宣布美联储将把现有监管职能按州界重组为五个区域，每个区域由区域负责人统筹全部监管活动，以解决此前监管权责不匹配、委员会流程拖沓的问题。
阅读原文SEC：新闻稿AI 评分2222 SEC将举办面向投资公司与投资顾问的线上全国合规宣讲研讨会
SEC将于2026年11月19日举办面向投资公司与投资顾问的线上全国合规宣讲研讨会，无需提前注册，直播链接将于当日上午在SEC.gov发布。本次活动由SEC多个部门联合主办，设置信息安全与运营韧性、注册投资顾问、私募基金顾问等多个主题的小组讨论，旨在帮助相关机构提升合规能力以保护投资者。
阅读原文联邦公报：CFTC 规则与通知AI 评分2424 CFTC 提交 OMB 审查的机构信息收集活动公告
CFTC 依据《1995 年文书削减法》发布公告，将信息收集请求（ICR）提交至 OMB 下属信息与监管事务办公室（OIRA）审查并征求公众意见。公众需在 2026 年 11 月 5 日前提交书面意见，可通过 OIRA 官网、Regulations.gov 在线提交，或邮寄、专人递送材料至 CFTC 秘书处。
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SEC：新闻稿AI 评分2222 SEC联合全球金融监管机构在世界投资者周期间提升反欺诈意识
SEC联合美国及全球多家金融监管机构，在世界投资者周（WIW）期间发布联合投资者公告，提醒投资者警惕关系投资诈骗与冒充类诈骗。今年是WIW举办的第十年，该活动由国际证券委员会组织发起，旨在推动全球监管机构共同开展投资者教育与保护工作。SEC同步在其官网投资者板块上线了相关教育资源，供公众免费获取。
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美联储：讲话精选AI 评分6464 美联储Bowman谈eSLR监管现代化：新规落地后国债市场流动性改善的初步观察
美联储负责监管的副主席Bowman发表讲话，分享2025年11月敲定的eSLR新规落地后的初步评估。
阅读原文可以学到：可了解eSLR从固定2%缓冲改为按GSIB method-1附加资本50%计提的校准逻辑，以及其对国债做市商资产负债表容量的影响路径。
美联储：讲话AI 评分5151 美联储理事杰斐逊发表讲话：美国经济韧性仍存，通胀上行风险占优
美联储理事杰斐逊在弗吉尼亚大学发表讲话，阐述对美国经济与货币政策的判断。今年上半年美国GDP年化增速达2.4%，与过去两年增速大致相当，AI相关投资是商业投资的主要支撑；8月失业率为4.1%，接近最大就业水平。
阅读原文SEC：新闻稿AI 评分5454 SEC拟议新规明确投资顾问与基金的加密资产托管框架
SEC于2026年10月1日发布拟议规则及修订，为注册投资顾问、注册投资公司和商业发展公司等受监管基金提供加密资产托管的定制化框架。该提案依据《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》更新托管规则，允许在特定情形下进行加密资产自托管，同时允许州信托公司担任客户及受监管基金的加密资产托管人。公开征求意见期将在提案正式刊登于《联邦公报》后开放60天。
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SEC：新闻稿AI 评分3636 SEC 考试部门发布新版 Exam Handbook
美国证券交易委员会（SEC）考试部门于 2026 年 10 月 1 日发布新版《SEC Exam Handbook: A Practical Guide on Process and Engagement》，替代并扩展了此前的考试手册。该手册为全国范围内的考试流程提供清晰指引，覆盖从风险评估到处置函的全阶段，同时为注册机构提供备考实用建议与合规资源，旨在提升考试流程的一致性与可预测性。
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