SEC联合全球金融监管机构在世界投资者周期间提升反欺诈意识
SEC联合美国及全球多家金融监管机构，在世界投资者周（WIW）期间发布联合投资者公告，提醒投资者警惕关系投资诈骗与冒充类诈骗。今年是WIW举办的第十年，该活动由国际证券委员会组织发起，旨在推动全球监管机构共同开展投资者教育与保护工作。SEC同步在其官网投资者板块上线了相关教育资源，供公众免费获取。
阅读原文#监管动态
SEC：新闻稿AI 评分2222
美联储：讲话精选AI 评分6464 美联储Bowman谈eSLR监管现代化：新规落地后国债市场流动性改善的初步观察
美联储负责监管的副主席Bowman发表讲话，分享2025年11月敲定的eSLR新规落地后的初步评估。
阅读原文可以学到：可了解eSLR从固定2%缓冲改为按GSIB method-1附加资本50%计提的校准逻辑，以及其对国债做市商资产负债表容量的影响路径。
美联储：讲话AI 评分5151 美联储理事杰斐逊发表讲话：美国经济韧性仍存，通胀上行风险占优
美联储理事杰斐逊在弗吉尼亚大学发表讲话，阐述对美国经济与货币政策的判断。今年上半年美国GDP年化增速达2.4%，与过去两年增速大致相当，AI相关投资是商业投资的主要支撑；8月失业率为4.1%，接近最大就业水平。
阅读原文SEC：新闻稿AI 评分5454 SEC拟议新规明确投资顾问与基金的加密资产托管框架
SEC于2026年10月1日发布拟议规则及修订，为注册投资顾问、注册投资公司和商业发展公司等受监管基金提供加密资产托管的定制化框架。该提案依据《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》更新托管规则，允许在特定情形下进行加密资产自托管，同时允许州信托公司担任客户及受监管基金的加密资产托管人。公开征求意见期将在提案正式刊登于《联邦公报》后开放60天。
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SEC：新闻稿AI 评分3636 SEC 考试部门发布新版 Exam Handbook
美国证券交易委员会（SEC）考试部门于 2026 年 10 月 1 日发布新版《SEC Exam Handbook: A Practical Guide on Process and Engagement》，替代并扩展了此前的考试手册。该手册为全国范围内的考试流程提供清晰指引，覆盖从风险评估到处置函的全阶段，同时为注册机构提供备考实用建议与合规资源，旨在提升考试流程的一致性与可预测性。
阅读原文美联储：讲话AI 评分4848 沃勒：数据版《哥斯拉大战金刚》——FRED 迎战 AI
美联储官员沃勒在演讲中回顾了 FRED 的发展历程，称其为美联储打造的最具价值公共产品，目前 FRED 收录超 85 万条数据序列，2025 年独立用户达 1800 万。他同时指出 AI 带来数据引用错误、解读偏差等风险，当前 FRED 流量年增速达 150%，约半数访问来自 AI 智能体。FRED 已推出 FRED MCP Connector，支持用户通过自选 AI 智能体检索数据。
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港交所：市场通讯AI 评分3434 港交所2026年9月首次公开招股申请、退市及停牌情况报告
港交所发布2026年9月IPO申请、退市及停牌月度监管统计报告。截至2026年9月30日，港交所上市公司总数达2772家，2026年以来累计处理IPO申请933份，其中169份已完成上市。报告同时披露了9月各类上市申请文件的处理时长中位数，以及近12个月内从上市委员会聆讯至挂牌的中位耗时为18个工作日。
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OKX：公告AI 评分1313 欧易关于部分 USD 现货交易对下线的公告
欧易（OKX）将于2026年9月30日8:00 UTC下线AEON/USD现货交易对。用户需在该时间前取消该交易对的相关订单，否则系统将自动取消未成交订单。欧易将持续监控所有上线交易对，必要时执行下线或隐藏机制。
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联邦公报：CFTC 规则与通知AI 评分2424 CFTC 拟延长场外外汇交易信息收集期限并公开征求意见
CFTC 依据《文书削减法》（PRA）发布公告，拟延长编号为 3038-0062 的场外外汇交易信息收集要求，该要求源自《商品交易法》（CEA）下 CFTC 法规第 5 部分。公众可在 2026 年 11 月 23 日前通过 Regulations.gov 在线提交、邮寄或专人递送方式反馈意见，所有意见需以英文提交或附英文翻译。
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港交所：新闻稿AI 评分1010 港交所宣布没收2020年未领取的首次中期股息
港交所发布公告，宣布没收2020年未领取的首次中期股息。该公告仅披露了没收未领取股息的核心事项，未提及具体涉及的股息金额、适用对象及后续处理安排。
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OKX：公告AI 评分1212 欧易关于部分 USD 现货交易对下线的公告
欧易将下线 AUDF/USD、AUDM/USD、PAXG/USD 等 18 个 USD 现货交易对，下线执行时间为 2026 年 9 月 18 日 8:00（UTC）。平台提示用户需在交易对下线前自行取消相关订单，否则系统将自动取消对应订单。
阅读原文港交所：新闻稿AI 评分2727 港交所、香港金管局、迪拜金融服务管理局与 Nasdaq Dubai 成立战略工作组以强化香港与迪拜金融市场互联互通
港交所、香港金管局、迪拜金融服务管理局（DFSA）与 Nasdaq Dubai 共同宣布成立战略工作组，深化香港与迪拜国际金融中心（DIFC）的金融市场互联互通。
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港交所：市场通讯AI 评分3232 港交所2026年8月首次公开招股申请、退市及停牌情况报告
港交所发布2026年8月IPO申请、退市及停牌月度监管统计报告。截至2026年8月31日，港交所上市公司总数达2761家，2026年至今共处理866宗上市申请，其中135宗已完成上市。报告同时披露了各类上市申请文件的处理时长中位数，以及近12个月的上市审核相关统计数据。
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Deribit InsightsAI 评分4444 Deribit 将停止每日发布储备金证明
Deribit 将于 2026 年 9 月 1 日停止每日发布储备金证明并移除对应页面，该调整源于其与 Coinbase 的持续整合。该变动不影响客户资产的托管与保护，Deribit 仍受迪拜虚拟资产监管局（VARA）监管，维持客户资产隔离与 1:1 储备要求，每年开展两次独立储备金证明审计。
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美联储：货币政策AI 评分3030 美联储理事会2026年7月20日与7月29日贴现率会议纪要
美联储理事会于2026年8月25日发布2026年7月20日、7月29日的贴现率会议纪要，内容涉及对贴现窗口向存款机构提供的贴现率的审议与确定。该贴现率的制定流程与联邦公开市场委员会设定联邦基金利率目标区间的流程相互独立。
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FINRA：监管通知AI 评分2929 FINRA 发布 2026 年持续教育要求提醒通知
FINRA 发布信息通知，提醒注册人员与机构遵守持续教育要求，2026 年监管要素培训需在 2026 年 12 月 31 日前完成，未按期完成的注册人员将被自动标记为 CE inactive。机构可在 FINRA Gateway 设置早于官方截止日的内部完成期限，也可调度自动通知提醒注册人员；FINRA 还提供 FLEX 在线内容目录及配套工具，辅助机构制定持续教育书面培训计划。
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港交所：市场通讯AI 评分3232 港交所2026年7月首次公开招股申请、退市及停牌情况报告
港交所发布2026年7月IPO申请、退市及停牌月度监管统计报告。截至2026年7月31日，港交所上市公司总数达2763家，2026年以来累计处理IPO申请838份，其中131份已完成上市。报告同时披露了7月各类上市申请文件的处理时长中位数，以及截至2026年7月31日的12个月内相关上市流程的耗时统计数据。
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美联储：货币政策AI 评分5454 美联储FOMC7月会议以9比3投票决定维持联邦基金利率目标区间在3.5%至3.75%不变
美联储于2026年7月29日发布FOMC货币政策声明，以9比3的投票结果决定维持联邦基金利率目标区间在3-1/2至3-3/4%不变，继续执行银行体系充裕准备金的政策。
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FINRA：监管通知AI 评分5959 FINRA 发布监管通知 26-15，就 Rule 5310 最佳执行指引现代化公开征求意见
FINRA 发布监管通知 26-15，就 FINRA Rule 5310 最佳执行相关解释指引的现代化更新公开征求意见，意见提交截止日期为 2026 年 9 月 25 日。
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港交所：市场通讯AI 评分4040 港交所将支持以人民币缴纳印花税及交易相关费用
香港特区政府已刊宪《2026年印花税（修订）（第2号）条例》，规定双柜台股票在人民币柜台成交的印花税以人民币计算及缴纳。港交所将同步推动证监会交易征费、财经事务及库务局交易征费、投资者赔偿征费（目前暂停）及联交所交易费等交易相关费用以人民币结算。新安排落地需待香港特区政府发布生效公告、取得监管批准并完成市场准备，后续将公布具体操作安排及目标实施时间表。
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FINRA：监管通知AI 评分4747 FINRA 就现代化 Rule 2210（与公众沟通）的提案征求公众意见
FINRA 发布监管通知 26-14，就现代化 Rule 2210（与公众沟通）的提案征求公众意见。该提案拟以基于风险的现代监管标准取代原有的明确的负责人使用前审批要求，并简化零售沟通备案及含推荐内容沟通的相关标准。公众意见须于 2026 年 9 月 11 日前提交，所有收到的意见将在 FINRA 网站上公开。
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