SEC 公布 2027 财年检查重点

SEC 于 2026 年 10 月 23 日公布其检查局 2027 财年检查重点，覆盖投资顾问、经纪交易商、清算机构等超 3.4 万家注册主体。重点关注投资顾问信义义务、零售投资者保护、私募与私募信贷、网络安全、超级智能等新兴技术、国债清算改革与代币化等市场基础设施风险。该重点并非 exhaustive 检查清单，检查局将根据市场变化动态调整关注方向。