FINRA修订5110与5123规则并发布监管通知26-19

美国金融业监管局（FINRA）发布监管通知26-19，对规则5110（企业融资规则——承销条款与安排）和规则5123（证券私募）作出实质性、组织性及术语修订，在简化明确规则条款的同时保留对市场参与者的重要保护。 规则5123修订于2026年10月21日生效，规则5110修订于2026年12月21日生效。对于受规则5110约束的发行项目，若规则5110(j)(19)项下的初始申报截止日落在2026年12月21日之前，成员机构需在该发行全程遵守原有规则；若初始申报截止日落在2026年12月21日及之后，成员机构需遵守修订后的规则。相关修订文本及补充指引可在通知附件A及FINRA企业融资页面获取。

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