FINRA发布3290号新规则替代3270、3280号规则
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FINRA发布3290号新规则替代3270、3280号规则
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AI 综述
美国金融业监管局（FINRA）发布监管通知26-20，推出第3290号《外部活动要求》新规则，替代原第3270号（注册人员外部业务活动）与第3280号（关联人员私人证券交易）规则，统一规范注册人员外部活动及关联人员外部证券交易，新规则生效日期为2027年10月25日。 新规则将“投资相关活动”的定义覆盖范围扩展至证券、加密资产、大宗商品、衍生品、货币、银行、房地产、保险等金融资产相关活动，同时明确关联人员未获取销售报酬的直系亲属间证券交易可适用豁免。
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最新进展10月26日 00:00
FINRA 发布监管通知 26-20，推出新规则 3290 替代规则 3270 与 3280报道时间线
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10月26日
- FINRA：监管通知FINRA 发布监管通知 26-20，推出新规则 3290 替代规则 3270 与 3280
FINRA 推出新规则 3290（外部活动要求），替代原规则 3270（注册人员外部业务活动）与规则 3280（关联人员私募证券交易），统一规范注册人员外部活动及关联人员外部证券交易，生效日期为 2027 年 10 月 25 日。
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