FINRA 发布 2026 年持续教育要求提醒通知
FINRA 发布信息通知，提醒注册人员与机构遵守持续教育要求，2026 年监管要素培训需在 2026 年 12 月 31 日前完成，未按期完成的注册人员将被自动标记为 CE inactive。机构可在 FINRA Gateway 设置早于官方截止日的内部完成期限，也可调度自动通知提醒注册人员；FINRA 还提供 FLEX 在线内容目录及配套工具，辅助机构制定持续教育书面培训计划。
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监管与执法 最新动态
征求意见、执法处罚与风险警示。
66 条相关动态近 30 天 54 条其中精选 2 条
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FINRA：监管通知AI 评分2929
港交所：市场通讯AI 评分3232 港交所2026年7月首次公开招股申请、退市及停牌情况报告
港交所发布2026年7月IPO申请、退市及停牌月度监管统计报告。截至2026年7月31日，港交所上市公司总数达2763家，2026年以来累计处理IPO申请838份，其中131份已完成上市。报告同时披露了7月各类上市申请文件的处理时长中位数，以及截至2026年7月31日的12个月内相关上市流程的耗时统计数据。
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美联储：货币政策AI 评分5454 美联储FOMC7月会议以9比3投票决定维持联邦基金利率目标区间在3.5%至3.75%不变
美联储于2026年7月29日发布FOMC货币政策声明，以9比3的投票结果决定维持联邦基金利率目标区间在3-1/2至3-3/4%不变，继续执行银行体系充裕准备金的政策。
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FINRA：监管通知AI 评分5959 FINRA 发布监管通知 26-15，就 Rule 5310 最佳执行指引现代化公开征求意见
FINRA 发布监管通知 26-15，就 FINRA Rule 5310 最佳执行相关解释指引的现代化更新公开征求意见，意见提交截止日期为 2026 年 9 月 25 日。
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港交所：市场通讯AI 评分4040 港交所将支持以人民币缴纳印花税及交易相关费用
香港特区政府已刊宪《2026年印花税（修订）（第2号）条例》，规定双柜台股票在人民币柜台成交的印花税以人民币计算及缴纳。港交所将同步推动证监会交易征费、财经事务及库务局交易征费、投资者赔偿征费（目前暂停）及联交所交易费等交易相关费用以人民币结算。新安排落地需待香港特区政府发布生效公告、取得监管批准并完成市场准备，后续将公布具体操作安排及目标实施时间表。
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FINRA：监管通知AI 评分4747 FINRA 就现代化 Rule 2210（与公众沟通）的提案征求公众意见
FINRA 发布监管通知 26-14，就现代化 Rule 2210（与公众沟通）的提案征求公众意见。该提案拟以基于风险的现代监管标准取代原有的明确的负责人使用前审批要求，并简化零售沟通备案及含推荐内容沟通的相关标准。公众意见须于 2026 年 9 月 11 日前提交，所有收到的意见将在 FINRA 网站上公开。
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