SEC与法国金融市场管理局（AMF）签署监管合作谅解备忘录，加强投资顾问与投资服务机构跨境监管协作
美国证券交易委员会（SEC）与法国金融市场管理局（AMF）于2026年10月20日宣布签署监管合作谅解备忘录（MOU），建立跨境监管咨询、协作与信息共享框架。该备忘录覆盖在美法两国运营、受任一机构监管的投资顾问、投资公司及投资服务提供商，将便利AMF监管的资管公司以投资顾问身份在美开展业务，SEC将依据该安排处理相关机构的新注册及待审注册申请。
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官方动态（监管与央行） 最新动态
SEC、CFTC、FINRA、美联储、香港证监会与金管局等监管机构和央行的动作：规则、执法、政策决议与讲话。
79 条相关动态近 30 天 68 条其中精选 1 条
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SEC：新闻稿AI 评分3636 SEC：新闻稿AI 评分2525 SEC 与日本金融厅（FSA）举行秋季金融监管对话
美国证券交易委员会（SEC）与日本金融厅（FSA）于2026年10月19日在东京举行秋季金融监管对话，双方由SEC委员Mark T. Uyeda与FSA国际事务副部长MIYOSHI Toshiyuki带队。双方就近期市场动态、公私市场发展、资产管理及监管创新等跨境监管议题交换意见，下一轮对话定于2027年春季在华盛顿特区举办。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分2525 财政部通过香港金管局债务工具中央结算系统发行人民币国债
财政部将通过香港金管局债务工具中央结算系统发行人民币国债。本次发行的招标公告、招标信息备忘录及发行托管代理机构提供的招标相关信息均已作为附件同步发布。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分2222 香港金管局公布2026年10月20日外汇基金票据投标结果及10月27日投标安排
香港金管局公布2026年10月20日三笔外汇基金票据（EF Bills）的投标结果，分别为Q2642、H2671、Y2696期，对应获配金额、中标收益率、按比例配售比例等核心投标数据已披露。同时公布2026年10月27日将开展Q2643、H2671期外汇基金票据的投标，合计拟发售金额为HK$80,782 MN。
阅读原文新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分1212 削减“金额过高”的举报人奖励会削弱执法力度
Bloomberg Law News 发布评论指出，削减被认定为“金额过高”的举报人奖励会削弱执法力度。目前正文未披露具体监管机构、奖励调整规则及相关影响细节。
阅读原文SEC：新闻稿AI 评分2626 SEC宣布举办超级智能时代机器可理解数据专题圆桌会议
SEC宣布将于2026年11月9日在华盛顿总部举办超级智能时代机器可理解数据专题圆桌会议，会议将讨论机器可理解数据与超级智能的应用、相关风险及成本。本次会议面向公众开放，线下参与名额有限，将在SEC官网同步直播，后续会发布会议录像。
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新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分3030 CFTC 拟将预测市场纳入“互换”定义范畴
CFTC 拟将预测市场纳入“互换”的定义范畴。该动向由《华盛顿时报》报道，目前尚未披露具体规则细节与后续推进安排。
阅读原文联邦公报：CFTC 规则与通知AI 评分4949 CFTC 拟进一步界定“互换”定义的纳入范围
CFTC 发布拟议规则，拟进一步界定“互换”定义的纳入范围，明确事件合约的监管归属边界。该提案未对“基于证券的互换”作出进一步定义，CFTC 已就该提案征求美联储理事会意见。
阅读原文联邦公报：CFTC 规则与通知AI 评分5555 CFTC 发布临时最终规则 将赌场式赌博产品排除在互换定义之外
美国商品期货交易委员会（CFTC）发布临时最终规则，进一步明确“互换”定义，将依据州或部落法提供的赌场式赌博产品排除在互换监管范围之外。该规则不涉及 SEC 管辖的证券类互换相关事项，CFTC 已就该规则征求美联储理事会意见。
阅读原文联邦公报：CFTC 规则与通知AI 评分2323 机构信息收集活动：拟延长 OMB 控制号 3038-0093（第40部分，注册实体通用条款）信息收集期限的意向通知
CFTC 依据《文书削减法》（PRA）发布通知，就拟延长 OMB 控制号 3038-0093（对应 CFTC 法规第40部分“注册实体通用条款”项下的信息收集）公开征求意见。公众可在2026年12月18日前通过 Regulations.gov 在线提交、邮寄或专人递送方式反馈意见，鼓励优先使用在线渠道提交。所有意见需以英文提交或附英文译本，提交内容将直接公开，不得包含不愿公开的个人或商业敏感信息。
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新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分1111 特朗普削弱白领犯罪执法的多种途径
文章聚焦特朗普政府削弱白领犯罪执法的相关举措，未披露具体执行细节、涉及机构或政策条款。该内容来自CFTC新闻稿与执法类新闻检索渠道。
阅读原文新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分1919 法官驳回 CFTC 与 Gemini 撤销 500 万美元和解协议的申请
法官驳回 CFTC 与 Gemini 提出的撤销 500 万美元和解协议的申请。该事件由 TradingView 报道，目前公开披露的正文未提及和解协议对应的具体争议事由。
阅读原文新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分2222 法官驳回 Gemini 与 CFTC 撤销 500 万美元和解协议的申请
法官驳回了 Gemini 与 CFTC 提出的撤销 500 万美元和解协议的申请。该事件涉及加密货币平台 Gemini 与美国商品期货交易委员会 CFTC 的监管和解争议。
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美联储：讲话AI 评分5555 美联储理事鲍曼发表硅谷银行事件后的监管现代化讲话
美联储理事鲍曼发表讲话，介绍其委托的硅谷银行（SVB）倒闭独立审查的初步结论，以及美联储推进监管现代化的相关方向。审查显示，监管人员至少在SVB被接管前9个月就已掌握其利率与流动性风险敞口，但因决策权责长期不明确、问责机制缺失，未能及时采取行动；2019年至SVB倒闭期间，该行共有54项需关注或立即关注的监管事项，但均未要求其处置核心财务风险。
阅读原文新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分2020 CFTC 拟议规则加深与各州在预测市场问题上的分歧
CFTC 发布关于预测市场的拟议规则，进一步加深了其与美国各州在该领域的监管分歧。该动态由 WBFF 报道，目前暂未披露拟议规则的具体条款与后续推进安排。
阅读原文新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分1212 预测市场内幕交易：CFTC 与 DOJ 将事件合约列为重点监管对象
CFTC 与 DOJ 将预测市场中的事件合约列为内幕交易监管的重点对象。该监管动向聚焦预测市场内幕交易行为，相关内容由 The National Law Review 发布。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分3535 香港金管局推出“ART”框架 推动银行业负责任地采用人工智能
香港金管局于10月15日推出“ART”框架，以问责、韧性、信任为核心原则，支持银行业负责任地采用人工智能。该框架包含发布人工智能负责任采用的最新监管指引、联合搭建AI训练数据共享平台、推进智能体AI应用测试等举措。同期香港金管局与数码港合办为期两天的“金融+AI论坛”，标志着第二期生成式AI沙箱技术测试顺利完成。
阅读原文香港金管局：新闻稿AI 评分2323 香港金管局将于2026年10月22日通过增发方式举行2年期人民币香港特区政府机构债券招标
香港金管局代表香港特区政府宣布，将于2026年10月22日通过增发现有3年期政府债券（发行编号03GB2807001）的方式，举行2年期人民币机构政府债券招标，招标规模为人民币7.5亿元，结算日为2026年10月26日。
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SEC：新闻稿AI 评分2626 SEC 小企业咨询委员会将讨论 IPO 现代化与监管众筹规则
美国证券交易委员会（SEC）小企业资本形成咨询委员会宣布，将于 2026 年 10 月 27 日上午 10 点在华盛顿特区总部举办公开会议，讨论 IPO 现代化及监管众筹（Reg CF）潜在政策调整。会议将在 SEC.gov 同步直播，上午聚焦优化 IPO 流程、沟通规则与分析师覆盖支持，下午评估 Reg CF 现行框架并听取行业专家意见。
阅读原文新闻检索：CFTC 新闻稿与执法AI 评分1818 CFTC 工作人员被要求撤回可疑石油交易分析
CFTC 工作人员被要求撤回针对可疑石油交易的相关分析，该事件由日本时报披露。目前暂未公开该指令的具体发布主体、撤回原因及相关分析的详细内容。
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